Типовая форма договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией

Файл текстовой версии: 63,9 кб
Сохранить документ:

Образец документа:

Утверждена Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от ___________ N _______ (в ред. Приказов ФСФР России от 24.04.2012 N 12-27/пз-н, от 08.08.2013 N 13-70/пз-н)

ТИПОВАЯ ФОРМА ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ НЕГОСУДАРСТВЕННЫМ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ, И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ

                       ____________________________
                      (указывается номер договора)
"__" ____________ 20__ г.                       ___________________________
                                               (место заключения договора)

I. Общие положения

1. ___________________________ (указывается полное (сокращенное) наименование негосударственного пенсионного фонда) (далее - фонд), осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450; N 52, ст. 6454) (далее - Федеральный закон), действующий на основании лицензии от ___________ N ______ на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, в лице ________________________ (указывается фамилия, имя, отчество должностного лица фонда, его должность), действующего(ей) на основании __________________________ (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо фонда), с одной стороны, и ____________________________ (указывается полное (сокращенное) фирменное наименование управляющей компании) (далее - управляющая компания), действующая на основании лицензии от ___________ N ______ на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в лице ________________________ (указывается фамилия, имя, отчество должностного лица фонда, его должность), действующего(ей) на основании ________________________ (указывается наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо управляющей компании), с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.

II. Предмет договора

2. По настоящему договору фонд передает управляющей компании в доверительное управление имущество, предусмотренное настоящим договором, а управляющая компания обязуется осуществлять управление им в целях обеспечения права застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии.

Выгодоприобретателем по настоящему договору является фонд.

3. Осуществляя доверительное управление ____________ (указываются слова "средствами пенсионных накоплений", или "средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата", или "средствами выплатного резерва") и имуществом, в которое инвестированы указанные средства (далее - имущество), находящимся у управляющей компании по настоящему договору, управляющая компания совершает в отношении этого имущества любые юридические и фактические действия, в том числе распоряжается ценными бумагами, в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим договором в интересах выгодоприобретателя.

Сделки с имуществом, находящимся в доверительном управлении по настоящему договору, управляющая компания совершает от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего.

При отсутствии указания о действии управляющей компании в этом качестве управляющая компания обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

4. Сделки с имуществом, находящимся в доверительном управлении по настоящему договору, либо сделки за счет этого имущества могут совершаться через брокеров при условии соответствия последних требованиям Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454) (пункт может не включаться, если управляющая компания осуществляет доверительное управление лично).

III. Порядок передачи имущества в доверительное управление

5. По настоящему договору в доверительное управление передаются:

денежные средства путем их перечисления на банковский счет, открытый для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением имуществом, осуществляемой по настоящему договору;

ценные бумаги путем осуществления перехода прав на них в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Сведения о реквизитах банковского счета, предусмотренного настоящим пунктом, а также о реквизитах счетов депо, на которых должен осуществляться учет прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении по настоящему договору, а также об изменении указанных реквизитов предоставляются управляющей компанией фонду ____________________________ (указываются порядок и сроки предоставления).

Имущество передается в доверительное управление по передаточному акту (рекомендуемый образец - приложение N 1 к настоящему договору).

Передаточный акт подписывается сторонами в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты передачи имущества управляющей компании в доверительное управление.

6. ____________________________ (может быть предусмотрена минимальная стоимость имущества, передаваемого в доверительное управление по договору доверительного управления).

7. Имущество передается управляющей компании в доверительное управление только при условии наличия заключенного с ней договора об оказании услуг со специализированным депозитарием, с которым фондом также заключен договор об оказании услуг.

IV. Порядок и сроки передачи имущества, находящегося в доверительном управлении

8. Если иное не установлено настоящим договором, управляющая компания по требованию фонда передает имущество, находящееся у нее по настоящему договору.

9. Требование о передаче денежных средств должно содержать сумму требования, сроки передачи денежных средств, реквизиты банковского счета, на который должны быть перечислены указанные денежные средства, наименование организации - получателя денежных средств, а также назначение платежа.

10. Требование о передаче ценных бумаг должно содержать указание на ценные бумаги, которые должны быть переданы, их количество, сроки передачи, реквизиты счета депо, открытого организации - получателю ценных бумаг, и наименование этой организации, а также назначение передачи ценных бумаг.

11. Требование о передаче имущества не может быть исполнено, если управляющей компанией не получено согласие специализированного депозитария на такую передачу. В этом случае управляющая компания уведомляет фонд об отказе исполнения требования в течение 3 рабочих дней с даты, когда она узнала или должна была узнать о том, что требование не может быть исполнено, но не позднее даты окончания срока исполнения требования.

12. Передача денежных средств осуществляется путем их перечисления на банковский счет, предусмотренный в абзаце втором пункта 5 настоящего договора, а передача ценных бумаг - путем их вручения, или осуществления перехода прав на ценные бумаги в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

13. Передача имущества по требованию фонда сопровождается подписанием передаточного акта (рекомендуемый образец - приложение N 1 к настоящему договору).

Передаточный акт, предусмотренный настоящим пунктом, подписывается в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты исполнения управляющей компанией требования фонда о передаче имущества.

V. Права и обязанности управляющей компании

14. Управляющая компания вправе:

распоряжаться ценными бумагами, находящимися у нее по настоящему договору, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором;

осуществлять права, удостоверенные ценными бумагами, находящимися у нее по настоящему договору, в соответствии с политикой осуществления указанных прав, предусмотренной инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора;

действуя в качестве доверительного управляющего, совершать сделки, предусматривающие обязанность стороны или сторон сделки, уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции или от значений, рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, либо от наступления иного обстоятельства, которое предусмотрено федеральным законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, в том числе сделки, предусматривающие также обязанность одной из сторон передать другой стороне товары, ценные бумаги или валюту, при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований, направленных на ограничение рисков, связанных с совершением таких сделок (абзац может не включаться);

удержать вознаграждение и возместить необходимые расходы в соответствии с настоящим договором;

требовать всякого устранения нарушения ее прав для защиты прав на имущество, находящееся у нее по настоящему договору.

15. Управляющая компания обязана:

осуществлять доверительное управление имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, разумно и добросовестно в интересах застрахованных лиц;

соблюдать требования к составу и структуре активов, предусмотренные Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора;

обособлять имущество, находящееся у нее по настоящему договору, от собственного имущества управляющей компании, а также иного имущества, находящегося у нее в доверительном управлении или по иным основаниям;

не позднее 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора заключить со специализированным депозитарием, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, договор об оказании услуг специализированного депозитария;

в случае заключения фондом договора об оказании услуг с другим специализированным депозитарием заключить с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от фонда письменного уведомления о заключении нового договора;

передавать имущество, находящееся у нее по настоящему договору, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;

передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества (имущественных прав), находящегося у нее по настоящему договору, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем совершения операции с указанным имуществом;

передавать специализированному депозитарию документы (копии документов), необходимые ему для осуществления контроля за распоряжением имуществом, находящимся у управляющей компании по настоящему договору;

отражать имущество, находящееся у нее по настоящему договору, на отдельном балансе и вести по нему самостоятельный учет в соответствии с учетной политикой, утвержденной фондом; рассчитывать текущую рыночную стоимость активов и стоимость чистых активов, находящихся у нее по настоящему договору, в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам <*>;

--------------------------------

<*> Приказ ФСФР России от 26.12.2006 N 06-155/пз-н "Об утверждении порядка расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений" (зарегистрирован в Минюсте России 08.02.2007, регистрационный N 8916) с изменениями от 16.07.2009 N 09-27/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 01.09.2009, регистрационный N 14680) и от 10.11.2009 N 09-45/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 20.01.2010, регистрационный N 16030).

представлять в фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам информацию и отчетность в соответствии с настоящим договором.

16. Управляющая компания не вправе:

распоряжаться имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, без получения предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг;

распоряжаться имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, до заключения управляющей компанией договора со специализированным депозитарием об оказании ей услуг;

объединять имущество, находящееся у нее по настоящему договору, с собственным имуществом или имуществом третьих лиц, находящимся у нее по иным основаниям, в том числе на банковских счетах и счетах депо, открытых управляющей компании для расчетов по настоящему договору;

предоставлять брокеру право использовать в своих интересах денежные средства фонда, находящиеся на специальном брокерском счете (абзац включается, если договором доверительного управления предусмотрено совершение сделок через брокеров);

действуя в качестве доверительного управляющего, совершать сделки, предусматривающие обязанность стороны или сторон уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции или от значений, рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, либо от наступления иного обстоятельства, которое предусмотрено федеральным законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, в том числе сделки, предусматривающие также обязанность одной из сторон передать другой стороне товары, ценные бумаги или валюту (абзац включается, если договором не предусмотрено право управляющей компании совершать такие сделки);

осуществлять доверительное управление имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, если риск ее ответственности за нарушение настоящего договора не застрахован в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации";

использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено Федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;

принимать обязанности по оплате услуг за счет имущества, находящегося у нее по настоящему договору, за исключением услуг специализированного депозитария, услуг по договору банковского счета (банковского вклада), договору о брокерском обслуживании, договору об оказании услуг по хранению имущества, находящегося у управляющей компании по настоящему договору и (или) учету и переходу прав на это имущество;

_______________________________ (могут быть предусмотрены иные ограничения действий управляющей компании);

совершать иные действия в отношении имущества, находящегося у нее по настоящему договору, противоречащие требованиям Федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации.

VI. Устранение нарушения состава и структуры активов

17. В случае нарушения требований к структуре активов, находящихся у управляющей компании по настоящему договору, из-за изменения рыночной стоимости активов и (или) изменения количества размещенных ценных бумаг эмитентов либо из-за действий фонда управляющая компания обязана устранить указанное нарушение в течение __________ (указывается срок, но не более 6 месяцев с даты обнаружения нарушения) с даты его обнаружения.

18. В случае нарушения требований к составу активов, находящихся у управляющей компании по настоящему договору, из-за реорганизации эмитентов ценных бумаг, делистинга ценных бумаг, исключения ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к торгам у организатора торговли на рынке ценных бумаг, управляющая компания обязана устранить указанное нарушение в течение 6 месяцев с даты его обнаружения.

19. Управляющая компания по требованию фонда корректирует состав и структуру активов, находящиеся у нее по настоящему договору, в сроки, не превышающие 6 месяцев со дня получения указанного требования, если такая корректировка не противоречит Федеральному закону, иным нормативным правовым актам Российской Федерации и инвестиционной декларации, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора (пункт может не включаться).

VII. Отчетность и представление информации управляющей компании

20. Управляющая компания представляет в фонд бухгалтерскую отчетность в отношении имущества, находящегося у нее по настоящему договору ________________________________ (указывается порядок и сроки представления в фонд бухгалтерской отчетности).

21. Управляющая компания ежеквартально не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала представляет в фонд и в Федеральную службу по финансовым рынкам отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений и отчет о доходах от инвестирования по форме, утвержденной Федеральной службой по финансовым рынкам <*>.

--------------------------------

<*> Приказ ФСФР России от 16.05.2006 N 06-48/пз-н "Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной" (зарегистрирован в Минюсте России 28.06.2006, регистрационный N 7987) с изменениями от 13.09.2007 N 07-96/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10313).

22. Управляющая компания информирует фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:

о существенных изменениях в учредительных документах управляющей компании - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;

о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц управляющей компании - не позднее 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно.

23. Управляющая компания в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления управляющей компании или вступления в законную силу решения суда уведомляет фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к управляющей компании процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании.

24. Управляющая компания в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Федеральной службы по финансовым рынкам уведомляет фонд о введении запрета на проведение всех или части операций с имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, об аннулировании или приостановлении действия лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

25. Управляющая компания представляет фонду информацию об осуществлении права голоса по акциям, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, содержащую, в частности, сведения о полном фирменном наименовании акционерного общества, дате проведения общего собрания акционеров, а также по каждому вопросу, указанному в политике осуществления указанного права, предусмотренной инвестиционной декларацией управляющей компании, - формулировку вопроса в повестке дня общего собрания акционеров и формулировку принятого по нему решения, сведения о том, включен ли данный вопрос в повестку дня по усмотрению совета директоров (наблюдательного совета) или по предложению акционера, голосовала ли управляющая компания по данному вопросу, и, если голосовала, - как именно ("за", "против" или "воздержался"), и соответствует ли позиция управляющей компании по данному вопросу позиции исполнительных органов акционерного общества. Предусмотренная настоящим пунктом информация представляется фонду в течение 30 дней с даты закрытия общего собрания акционеров или с даты окончания приема бюллетеней при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования.

26. Управляющая компания направляет заверенную управляющей компанией копию договора обязательного страхования ответственности управляющей компании, а также всех внесенных в него изменений в фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений с одновременным направлением копий указанного договора и внесенных в него изменений, заверенных управляющей компанией, в специализированный депозитарий.

27. ______________________________ (может быть предусмотрена иная информация и (или) отчетность, предоставляемая управляющей компанией в фонд, а также порядок и сроки ее представления).

28. Отчеты и иные документы, предусмотренные пунктами 21 - 25, представляются в форме электронных документов с электронной подписью.

VIII. Права и обязанности фонда

29. Фонд вправе:

требовать от управляющей компании передачи имущества, находящегося у нее по настоящему договору, в порядке, предусмотренном настоящим договором;

требовать от управляющей компании корректировки состава и структуры активов, находящихся у нее по настоящему договору, в пределах требований к составу и структуре активов, предусмотренных в инвестиционной декларации, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора (абзац включается, если предусмотрена соответствующая обязанность управляющей компании);

отказаться от исполнения настоящего договора при условии выплаты управляющей компании вознаграждения, обусловленного настоящим договором.

30. Фонд обязан:

уведомлять управляющую компанию о размере передаваемых ей в доверительное управление средств пенсионных накоплений не менее чем за 3 рабочих дня до даты их перечисления;

уведомлять управляющую компанию о прекращении договора об оказании специализированным депозитарием услуг фонду, а также о заключении им договора с другим специализированным депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за соответствующим событием;

ежегодно, не позднее 1 декабря, передавать управляющей компании годовые планы перечисления средств, необходимых для выплат, а также исполнения заявлений застрахованных лиц о переходе из фонда в Пенсионный фонд Российской Федерации или в негосударственный пенсионный фонд в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам;

передавать управляющей компании утвержденную учетную политику (изменения и дополнения в нее) не позднее 3 рабочих дней с даты заключения договора (с даты внесения в нее изменений и дополнений);

формировать, корректировать и доводить до управляющей компании планы передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с пунктом 7 статьи 13 Федерального закона от 30.11.2011 N 360-ФЗ "О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 49, ст. 7038; 2012, N 50, ст. 6965);

______________________________________ (могут быть предусмотрены иные обязанности фонда).

IX. Необходимые расходы и вознаграждение управляющей компании

31. Управляющая компания имеет право на возмещение необходимых расходов, произведенных ею при доверительном управлении имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, за счет этого имущества (далее - необходимые расходы).

Указанные необходимые расходы возмещаются в размере не более _______ процента (не более 1 процента) средней стоимости чистых активов, находящихся у нее по настоящему договору, рассчитанной за отчетный период. Отчетным периодом в целях настоящего договора является календарный год с 1 января по 31 декабря включительно, а в случае, если доверительное управление осуществлялось в течение неполного календарного года, то отчетным периодом является период, в течение которого фактически осуществлялось доверительное управление.

Необходимые расходы, превышающие размер, предусмотренный настоящим договором, не возмещаются.

32. В состав необходимых расходов управляющей компании входят расходы, связанные с доверительным управлением по настоящему договору и понесенные управляющей компанией за счет собственных средств. К указанным необходимым расходам относятся:

оплата услуг, связанных с исполнением настоящего договора, за исключением услуг специализированного депозитария, услуг по договору банковского счета (банковского вклада), договора о брокерском обслуживании, договора об оказании услуг по хранению имущества, находящегося у управляющей компании по настоящему договору и (или) учету и переходу прав на это имущество;

расходы, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, находящимся у управляющей компании по настоящему договору.

33. Возмещение необходимых расходов управляющей компании осуществляется денежными средствами на основании документов, подтверждающих оплату этих расходов.

34. Размер расходов по исполнению договоров об оказании услуг, заключенных управляющей компанией в качестве доверительного управляющего и подлежащих в соответствии с пунктом 2 статьи 1020 Гражданского кодекса Российской Федерации исполнению за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, не может превышать _____ процентов от средней стоимости чистых активов, находящихся у нее по настоящему договору, рассчитанной за отчетный период.

35. Расчет средней стоимости чистых активов за отчетный период осуществляется путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня этого периода и деления полученной суммы на количество рабочих дней в этом периоде.

36 Сумма вознаграждения управляющей компании составляет _____ процентов (не более 10 процентов) дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений по настоящему договору, полученного управляющей компанией за отчетный период, и начисляется по итогам этого периода. Вознаграждение управляющей компании не может превышать размер дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученного за отчетный период.

37. В случае прекращения действия настоящего договора до завершения отчетного года расчеты в соответствии с настоящим договором, включая расчеты со специализированным депозитарием, производятся на дату его прекращения с учетом срока фактического осуществления управляющей компанией доверительного управления средствами пенсионных накоплений в отчетном периоде.

X. Ответственность сторон

38. Управляющая компания несет ответственность за сохранность средств пенсионных накоплений, переданных фондом в доверительное управление.

_______________________________ (указывается ответственность сторон за нарушение договора).

XI. Заключительные положения

39. Настоящий договор заключен на ________ (указывается срок, но не более 15 лет).

При отсутствии заявления одной из сторон о прекращении договора по окончании срока его действия он считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, которые предусмотрены настоящим договором.

Настоящий договор считается заключенным со дня его подписания в части, не связанной с осуществлением доверительного управления имуществом фонда.

40. Настоящий договор прекращается в день передачи фонду либо указанному им лицу всего имущества, находящегося в доверительном управлении по настоящему договору.

При отказе одной стороны от настоящего договора она уведомляет другую сторону об этом за _____________ (указывается срок) до прекращения настоящего договора.

При отказе одной стороны от настоящего договора по основаниям, предусмотренным абзацами вторым - четвертым пункта 15 статьи 36.13 Федерального закона, она не позднее дня, следующего за днем, когда ей стало известно или должно было стать известно о возникновении соответствующего основания, уведомляет об этом другую сторону.

Если по окончании срока действия настоящего договора ни одна из сторон не направила другой стороне заявления о прекращении настоящего договора, настоящий договор считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, которые предусмотрены настоящим договором.

41. В случае наступления основания, предусмотренного пунктом 40 настоящего договора, для прекращения договора управляющая компания в течение срока, с даты наступления этого основания, установленного указанным пунктом _______________________________ (указываются порядок реализации имущества и передачи денежных средств фонду либо передачи имущества другой управляющей компании, с которой фонд заключил договор доверительного управления).

42. В случае прекращения настоящего договора фонд, управляющая компания и специализированный депозитарий подписывают акт сверки расчетов.

XII. Инвестиционная декларация

43. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель инвестирования средств пенсионных накоплений, инвестиционную политику управляющей компании, состав и структуру инвестиционного портфеля управляющей компании.

44. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных негосударственным пенсионным фондом в доверительное управление, является прирост средств пенсионных накоплений для обеспечения права застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии в соответствии с Федеральным законом от 17.12.2001 N 173-ФЗ "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 52, ст. 4920; 2002, N 30, ст. 3033; 2003, N 1, ст. 13; 2004, N 27, ст. 2711; N 35, ст. 3607; 2005, N 8, ст. 605; 2006, N 23, ст. 2377, 2384; 2007, N 45, ст. 5421; N 49, ст. 6073; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3602, 3612; N 52, ст. 6224; 2009, N 1, ст. 27; N 18, ст. 2152; N 26, ст. 3128; N 27, ст. 3265; N 30, ст. 3739; N 52, ст. 6454) и Федеральным законом.

45. В основе инвестиционной политики управляющей компании лежит стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля рисков для получения среднего стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и приумножения средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющей компании.

__________________________ (могут быть указаны иные положения, составляющие инвестиционную политику управляющей компании).

46. При осуществлении прав по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, управляющая компания будет придерживаться следующей политики __________________________ (описывается политика управляющей компании при осуществлении права голоса по акциям, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в частности, позиция, которой будет придерживаться управляющая компания при голосовании по вопросам об освобождении (или о внесении в устав изменений, предусматривающих освобождение лица, которое самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) приобрело 30 и более процентов размещенных обыкновенных акций, от обязанности предложить акционерам продать ему принадлежащие им обыкновенные акции и эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции акционерного общества, о внесении в устав или иные внутренние документы, регулирующие деятельность органов акционерного общества, положений, препятствующих приобретению 30 и более процентов размещенных обыкновенных акций акционерного общества).

47. Состав и структура активов, в которые управляющей компанией могут быть инвестированы средства пенсионных накоплений:

---------------------------------------------------------------------------
¦          Вид актива           ¦  Минимальная доля  ¦ Максимальная доля  ¦
¦                               ¦       актива       ¦      актива в      ¦
¦                               ¦  в инвестиционном  ¦   инвестиционном   ¦
¦                               ¦портфеле управляющей¦      портфеле      ¦
¦                               ¦компании (процентов)¦    управляющей     ¦
¦                               ¦                    ¦компании (процентов)¦
+-------------------------------+--------------------+--------------------+
¦  1. Государственные ценные    ¦                    ¦                    ¦
¦бумаги Российской Федерации    ¦                    ¦                    ¦
+-------------------------------+--------------------+--------------------+
¦  2. Государственные ценные    ¦                    ¦                    ¦
¦бумаги субъектов Российской    ¦                    ¦                    ¦
¦Федерации                      ¦                    ¦                    ¦
+-------------------------------+--------------------+--------------------+
¦  3. Муниципальные облигации   ¦                    ¦                    ¦
+-------------------------------+--------------------+--------------------+
¦  4. Облигации российских      ¦                    ¦                    ¦
¦эмитентов                      ¦                    ¦                    ¦
+-------------------------------+--------------------+--------------------+
¦  5. Акции российских          ¦                    ¦                    ¦
¦эмитентов, созданных в форме   ¦                    ¦                    ¦
¦открытых акционерных обществ   ¦                    ¦                    ¦
+-------------------------------+--------------------+--------------------+
¦  6. Паи (акции, доли)         ¦                    ¦                    ¦
¦индексных инвестиционных       ¦                    ¦                    ¦
¦фондов, размещающих средства в ¦                    ¦                    ¦
¦государственные ценные бумаги  ¦                    ¦                    ¦
¦иностранных государств,        ¦                    ¦                    ¦
¦облигации и акции иных         ¦                    ¦                    ¦
¦иностранных эмитентов          ¦                    ¦                    ¦
+-------------------------------+--------------------+--------------------+
¦  7. Ценные бумаги             ¦                    ¦                    ¦
¦международных финансовых       ¦                    ¦                    ¦
¦организаций                    ¦                    ¦                    ¦
+-------------------------------+--------------------+--------------------+
¦  8. Ипотечные ценные бумаги,  ¦                    ¦                    ¦
¦выпущенные в соответствии с    ¦                    ¦                    ¦
¦законодательством Российской   ¦                    ¦                    ¦
¦Федерации об ипотечных ценных  ¦                    ¦                    ¦
¦бумагах                        ¦                    ¦                    ¦
+-------------------------------+--------------------+--------------------+
¦  9. Средства в рублях на      ¦                    ¦                    ¦
¦счетах в кредитных организациях¦                    ¦                    ¦
+-------------------------------+--------------------+--------------------+
¦  10. Депозиты в рублях в      ¦                    ¦                    ¦
¦кредитных организациях         ¦                    ¦                    ¦
+-------------------------------+--------------------+--------------------+
¦  11. Средства в иностранной   ¦                    ¦                    ¦
¦валюте на счетах в кредитных   ¦                    ¦                    ¦
¦организациях                   ¦                    ¦                    ¦
+-------------------------------+--------------------+--------------------+
¦  12. Депозиты в иностранной   ¦                    ¦                    ¦
¦валюте в кредитных организациях¦                    ¦                    ¦
--------------------------------+--------------------+---------------------

В случае если инвестирование средств пенсионных накоплений в какой-либо из видов активов, указанных в таблице, не предполагается, в соответствующей позиции графы указывается "0".

__________________________ (могут быть указаны иные требования к составу и структуре инвестиционного портфеля управляющей компании, обеспечивающие соблюдение требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда, предусмотренных Федеральным законом и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации).

48. Описание рисков, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений в активы, указанные в пункте 47 настоящего договора: ________________________________________________.

49. Описание рисков, связанных со сделками, предусматривающими обязанность стороны или сторон сделки уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции или от значений, рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, либо от наступления иного обстоятельства, которое предусмотрено Федеральным законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, в том числе сделки, предусматривающие также обязанность одной из сторон передать другой стороне товары, ценные бумаги или валюту ___________________________ (пункт включается, если договором предусмотрено право управляющей компании на совершение таких сделок).


Приложения к документу:

Какие документы есть еще:

Что еще скачать по теме: