Типовой договор доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих

Файл текстовой версии: 81,2 кб
Сохранить документ:

Образец документа:

ТИПОВОЙ ДОГОВОР доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих

I. Общие положения

    1. ____________________________________________________________________
           (полное наименование федерального органа исполнительной
___________________________________________________________________________
     власти, обеспечивающего функционирование накопительно-ипотечной
__________________________________________________________________________,
             системы жилищного обеспечения военнослужащих)
в    дальнейшем    именуемый    уполномоченным     федеральным     органом,
обеспечивающий  функционирование  накопительно-ипотечной  системы жилищного
обеспечения   военнослужащих   в  соответствии  с  Федеральным  законом  "О
накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (далее
- Федеральный закон), в лице ______________________________________________
                                      (ф.и.о. должностного лица
___________________________________________________________________________
                  уполномоченного федерального органа,
__________________________________________________________________________,
                             его должность)
действующего(ей) на основании _____________________________________________
                                  (наименование и реквизиты документа,
___________________________________________________________________________
            на основании которого действует должностное лицо
__________________________________________________________________________,
                  уполномоченного федерального органа)
с одной стороны, и ________________________________________________________
                       (полное и сокращенное фирменные наименования
__________________________________________________________________________,
                          управляющей компании)
в  дальнейшем именуемая управляющей компанией, действующая   на   основании
лицензии   на  осуществление  деятельности  по  управлению  инвестиционными
фондами,  паевыми  инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными
фондами от "__" ______ ____ г. N _________, в лице ________________________
___________________________________________________________________________
     (ф.и.о. должностного лица управляющей компании, его должность)
__________________________________________________________________________,
действующего(ей) на основании _____________________________________________
                                  (наименование и реквизиты документа,
__________________________________________________________________________,
 на основании которого действует должностное лицо управляющей компании)
с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.

II. Предмет договора

2. В соответствии с настоящим договором уполномоченный федеральный орган передает управляющей компании в доверительное управление накопления для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - накопления), а управляющая компания обязуется осуществлять доверительное управление накоплениями в целях сохранения и увеличения стоимости чистых активов, сформированных за счет средств, переданных в доверительное управление, при условии соблюдения интересов участников накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих.

3. Выгодоприобретателем по настоящему договору является Российская Федерация в лице уполномоченного федерального органа.

4. Передача уполномоченным федеральным органом накоплений в доверительное управление управляющей компании не влечет перехода к ней права собственности на указанные накопления и активы, в которые они инвестируются.

Доходы от инвестирования накоплений относятся на прирост указанных накоплений, переданных в доверительное управление.

5. Имущество, находящееся в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, не может выступать в качестве обеспечения каких-либо обязательств уполномоченного федерального органа, управляющей компании или иных лиц, за исключением обязательств, связанных с финансированием выплат, предусмотренных Федеральным законом.

III. Порядок и сроки передачи накоплений

6. Уполномоченный федеральный орган передает накопления в доверительное управление управляющей компании в порядке и сроки, определенные в соответствии с правилами и условиями конкурса, по результатам которого с управляющей компанией заключен настоящий договор.

Уполномоченный федеральный орган передает накопления в доверительное управление управляющей компании путем их перечисления на ее отдельный банковский счет (счета) в кредитной организации, удовлетворяющей требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

Накопления перечисляются в управляющую компанию в течение 3 месяцев, следующих за датой получения уполномоченным федеральным органом накопительных взносов и иных накоплений, либо в течение одного месяца с даты заключения настоящего договора.

7. Управляющая компания перечисляет в уполномоченный федеральный орган по его требованию накопления в сумме, указанной в таком требовании.

Управляющая компания перечисляет в уполномоченный федеральный орган накопления в течение 10 дней с даты получения указанного требования.

8. Передача накоплений уполномоченным федеральным органом в управляющую компанию или управляющей компанией в уполномоченный федеральный орган оформляется актом передачи накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих согласно приложению N 1, который подписывается сторонами в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты получения уполномоченным федеральным органом или управляющей компанией накоплений.

9. Уполномоченный федеральный орган и управляющая компания ежегодно, не позднее 30 января года, следующего за отчетным, подписывают итоговый акт передачи накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих за отчетный год, который оформляется согласно приложению N 2.

IV. Обязанности управляющей компании

10. Управляющая компания инвестирует накопления разумно и добросовестно в интересах участников накопительно-ипотечной системы, исходя из необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности, доходности и диверсификации.

11. Управляющая компания инвестирует накопления только в объекты, разрешенные в соответствии с Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

12. Управляющая компания инвестирует накопления в соответствии с инвестиционной декларацией управляющей компании по форме согласно приложению N 3.

В случае если структура инвестиционного портфеля управляющей компании или его части определена в форме инвестиционного индекса, управляющая компания соблюдает следующие требования:

рыночная стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, в течение не менее двух третей рабочих дней в одном календарном квартале должна составлять не менее 85 процентов стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля);

разница между выраженными в процентах долями ценных бумаг одного эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, и долями оценочной стоимости этих ценных бумаг в стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля) не может превышать 3 процента.

___________________________________________________________________________
     (могут быть указаны иные особенности управления инвестиционным
___________________________________________________________________________
    портфелем, структура которого (или его части) определена в форме
__________________________________________________________________________.
                        инвестиционного индекса)

12.1. Инвестиционная декларация управляющей компании утверждается управляющей компанией и представляется в уполномоченный федеральный орган в течение 10 дней после подписания договора доверительного управления.

13. Управляющая компания осуществляет доверительное управление накоплениями лично.

Управляющая компания осуществляет доверительное управление накоплениями от своего имени путем совершения любых, не противоречащих законодательству Российской Федерации юридических и фактических действий в отношении этих накоплений в интересах выгодоприобретателя, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. При совершении действий, не требующих письменного оформления, управляющая компания информирует другую сторону об их совершении в этом качестве, а в письменных документах делает пометку "Д.У. накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих" после своего наименования.

При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего накоплениями, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

14. В целях совершения сделок, связанных с инвестированием накоплений, на торгах у российских организаторов торговли на рынке ценных бумаг управляющая компания использует услуги брокеров, соответствующих требованиям Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, а если брокеры перестают отвечать указанным требованиям, управляющая компания расторгает с ними договоры и принимает меры по истребованию денежных средств.

15. Управляющая компания продает ценные бумаги, находящиеся у нее в доверительном управлении, как правило по цене не ниже рыночной, а также покупает ценные бумаги как правило по цене не выше рыночной, определенной в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

Управляющая компания представляет в уполномоченный федеральный орган и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен, по форме, установленной федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

16. Управляющая компания соблюдает внутренний регламент совершения операций с накоплениями, соответствующий требованиям пункта 19 части 2 статьи 20 Федерального закона.

17. Управляющая компания вправе сформировать за счет накоплений, находящихся у нее в доверительном управлении по настоящему договору, только один инвестиционный портфель.

18. Управляющая компания обособляет накопления от собственного имущества, а также от иного имущества, находящегося у нее в доверительном управлении или по иным основаниям.

19. Управляющая компания отражает накопления на отдельном балансе и ведет по ним самостоятельный учет в соответствии с учетной политикой, установленной уполномоченным федеральным органом.

20. Для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением накоплениями, управляющая компания открывает отдельный банковский счет (счета) в кредитной организации, а для учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы накопления, - отдельный счет депо в специализированном депозитарии, с которым уполномоченным федеральным органом заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (далее - специализированный депозитарий).

21. Управляющая компания заключает договоры банковского счета и банковского вклада с кредитными организациями, соответствующими требованиям, предусмотренным Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а если кредитные организации перестают отвечать указанным требованиям, управляющая компания расторгает с ними договоры, закрывает счета и принимает меры по истребованию денежных средств.

22. Управляющая компания в течение 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора заключает со специализированным депозитарием договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.

В случае заключения уполномоченным федеральным органом договора об оказании услуг специализированного депозитария с другим специализированным депозитарием управляющая компания заключает с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты заключения уполномоченным федеральным органом договора с другим специализированным депозитарием.

Управляющая компания уведомляет уполномоченный федеральный орган о заключении договора со специализированным депозитарием в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты его заключения.

23. Управляющая компания не вправе распоряжаться накоплениями до заключения со специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.

24. Управляющая компания передает специализированному депозитарию сертификаты документарных ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрен иной порядок хранения их сертификатов.

25. Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, не позднее рабочего дня, следующего за датой их составления или получения.

26. Управляющая компания не вправе распоряжаться накоплениями (давать распоряжения о списании, перечислении или выдаче денежных средств, составляющих накопления, с банковских счетов и совершать сделки, связанные с инвестированием накоплений, или давать брокеру поручения о совершении таких сделок) без согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на торгах у организаторов торговли на рынке ценных бумаг.

27. Управляющая компания осуществляет права, удостоверенные ценными бумагами, в которые инвестированы накопления, в интересах участников накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих. При этом право голоса по акциям, в которые инвестированы накопления, осуществляется в соответствии с политикой осуществления такого права, предусмотренной инвестиционной декларацией управляющей компании.

Управляющая компания уведомляет уполномоченный федеральный орган о намерении приобрести инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда не позднее чем за 10 рабочих дней до даты свершения сделок с такими паями.

Указанное уведомление должно содержать:

наименование закрытого паевого инвестиционного фонда;

наименование управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда;

копию зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков правил доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, заверенную управляющей компанией.

Управляющая компания не позднее чем за 10 рабочих дней до даты проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда направляет в уполномоченный федеральный орган информацию (материалы), содержащую:

сообщение о созыве общего собрания;

предполагаемое решение управляющей компании о голосовании по каждому вопросу повестки дня общего собрания.

Управляющая компания не позднее 3 рабочих дней со дня проведения общего собрания направляет в уполномоченный федеральный орган отчет по итогам голосования (материалы).

28. Управляющая компания каждый рабочий день определяет рыночную стоимость активов и стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления, и представляет специализированному депозитарию информацию о результатах их определения.

29. Управляющая компания ежеквартально, в течение 10 рабочих дней по окончании отчетного квартала, представляет в уполномоченный федеральный орган и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков отчет об инвестировании накоплений и отчет о доходах от инвестирования накоплений по формам, утвержденным федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

30. Управляющая компания представляет в уполномоченный федеральный орган ежеквартальную и годовую бухгалтерскую отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках), а также аудиторское заключение, составленное по результатам проверки управляющей компании за отчетный год.

Ежеквартальная бухгалтерская отчетность представляется в течение одного месяца после завершения отчетного квартала.

Годовая бухгалтерская отчетность и аудиторское заключение, составленное по результатам проверки управляющей компании за отчетный год, представляются в течение 90 дней после окончания отчетного года.

31. Управляющая компания ежегодно проводит аудиторскую проверку финансовой (бухгалтерской) отчетности и представляет копию аудиторского заключения в уполномоченный федеральный орган одновременно с представлением годовой бухгалтерской отчетности.

32. Управляющая компания уведомляет уполномоченный федеральный орган о приостановлении действия или об отзыве (аннулировании) лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами не позднее дня, следующего за датой принятия соответствующего решения или, если такое решение принято судом, за датой вступления такого решения в законную силу, с указанием следующих сведений:

содержание решения;

наименование органа государственной власти, принявшего решение;

дата принятия решения (если решение принято судом - также дата вступления решения в законную силу).

Указанное уведомление осуществляется путем направления электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

33. Управляющая компания в порядке, предусмотренном абзацем пятым пункта 32 настоящего договора, уведомляет уполномоченный федеральный орган о применении в отношении ее процедуры несостоятельности (банкротства), а именно наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления и конкурсного производства, а также о принятии решения о ее ликвидации не позднее рабочего дня, следующего за датой введения процедуры несостоятельности (банкротства), либо за датой принятия решения о ликвидации управляющей компании, либо, если это решение принято судом, за датой его вступления в законную силу, с указанием следующих сведений:

содержание решения;

наименование органа управляющей компании или органа государственной власти, принявшего решение;

дата принятия решения (если решение принято судом - также дата вступления решения в законную силу).

34. Управляющая компания в порядке, предусмотренном абзацем пятым пункта 32 настоящего договора, уведомляет уполномоченный федеральный орган об изменениях, внесенных в учредительные документы управляющей компании, в течение 3 рабочих дней, следующих за датой получения управляющей компанией документа, подтверждающего государственную регистрацию этих изменений, с указанием следующих сведений:

наименования учредительных документов, в которые внесены изменения;

дата принятия решения о внесении изменений;

наименование органа управляющей компании, принявшего решение о внесении изменений;

содержание изменений;

дата государственной регистрации изменений;

наименование органа, осуществившего регистрацию изменений.

Одновременно с указанным уведомлением управляющая компания представляет в уполномоченный федеральный орган нотариально удостоверенную копию зарегистрированных изменений, внесенных в учредительные документы управляющей компании.

35. Управляющая компания в порядке, предусмотренном абзацем пятым пункта 32 настоящего договора, уведомляет уполномоченный федеральный орган об изменении состава акционеров (участников) управляющей компании в течение 3 рабочих дней с даты, когда она узнала или должна была узнать о таких изменениях, с указанием следующих сведений:

дата изменения состава акционеров (участников) управляющей компании;

сведения о новом акционере (участнике) управляющей компании, предусмотренные пунктом 2 части 7 статьи 24 Федерального закона.

36. Управляющая компания в порядке, предусмотренном абзацем пятым пункта 32 настоящего договора, уведомляет уполномоченный федеральный орган об изменении состава аффилированных лиц управляющей компании в течение 3 рабочих дней с даты, когда она узнала или должна была узнать о таких изменениях, с указанием следующих сведений:

дата изменения состава аффилированных лиц управляющей компании;

сведения о новом аффилированном лице управляющей компании, предусмотренные пунктом 2 части 7 статьи 24 Федерального закона, а также основание, в силу которого лицо признается аффилированным лицом управляющей компании в соответствии с законодательством Российской Федерации (при наличии 2 и более таких оснований должны быть перечислены все такие основания);

дата возникновения указанного основания (оснований).

37. Управляющая компания в порядке, предусмотренном абзацем пятым пункта 32 настоящего договора, уведомляет уполномоченный федеральный орган об изменении руководящего состава управляющей компании (избрании членов совета директоров (наблюдательного совета), образовании исполнительных органов управляющей компании) в течение 3 рабочих дней с даты принятия уполномоченным органом управляющей компании соответствующего решения с указанием следующих сведений:

содержание решения;

данные о новых членах совета директоров (наблюдательного совета), членах коллегиального исполнительного органа, лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа управляющей компании:

полное фирменное наименование, место нахождения и адрес для получения почтовых отправлений юридического лица (в случае, если указанное юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа управляющей компании);

фамилия, имя и отчество физического лица;

доля в уставном капитале управляющей компании;

дата проведения общего собрания акционеров (участников) или заседания совета директоров (наблюдательного совета) управляющей компании, на котором было принято решение.

38. Управляющая компания в порядке, предусмотренном абзацем пятым пункта 32 настоящего договора, уведомляет уполномоченный федеральный орган об изменении состава работников управляющей компании, обеспечивающих инвестирование накоплений (о заключении трудового договора с новым работником), в течение 3 рабочих дней с даты заключения управляющей компанией трудового договора с работником с указанием следующих сведений:

содержание изменения;

фамилия, имя и отчество нового работника;

дата заключения трудового договора с новым работником.

39. Управляющая компания раскрывает информацию о своих акционерах (участниках) и их долях в капитале, а также о своих аффилированных лицах в порядке и сроки, установленные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

40. Управляющая компания при заключении настоящего договора представляет в уполномоченный федеральный орган нотариально удостоверенную копию внутреннего регламента совершения операций с накоплениями, а также нотариально удостоверенную копию кодекса профессиональной этики управляющей компании, согласованного с федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

41. Управляющая компания в порядке, предусмотренном абзацем пятым пункта 32 настоящего договора, уведомляет уполномоченный федеральный орган об изменениях, внесенных во внутренний регламент совершения операций с накоплениями, в течение 3 рабочих дней, следующих за датой принятия управляющей компанией решения о внесении таких изменений, с указанием следующих сведений:

дата принятия решения;

наименование органа управляющей компании, принявшего такое решение;

содержание зарегистрированных изменений.

Одновременно с указанным уведомлением управляющая компания представляет в уполномоченный федеральный орган нотариально удостоверенную копию изменений, внесенных во внутренний регламент совершения операций с накоплениями.

42. Управляющая компания в порядке, предусмотренном абзацем пятым пункта 32 настоящего договора, уведомляет уполномоченный федеральный орган об изменениях, внесенных в кодекс профессиональной этики управляющей компании, в течение 3 рабочих дней, следующих за датой получения управляющей компанией документа, подтверждающего согласование этих изменений с федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, с указанием следующих сведений:

дата принятия решения о внесении изменений;

наименование органа управляющей компании, принявшего решение о внесении изменений;

данные о согласовании с федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков внесенных в кодекс изменений и дата их согласования;

содержание зарегистрированных изменений.

Одновременно с указанным уведомлением управляющая компания представляет в уполномоченный федеральный орган нотариально удостоверенную копию согласованных с федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков изменений, внесенных в кодекс профессиональной этики управляющей компании.

43. Управляющая компания страхует в соответствии с Федеральным законом риск своей ответственности перед уполномоченным федеральным органом за нарушение настоящего договора.

Управляющая компания направляет в уполномоченный федеральный орган удостоверенную копию договора страхования или изменений, внесенных в такой договор, в течение 5 рабочих дней с даты подписания договора страхования (соглашения о внесении изменений в такой договор).

43.1. Управляющая компания обязана корректировать инвестиционную декларацию, в том числе структуру инвестиционного портфеля, в соответствии с определенными уполномоченным федеральным органом требованиями и в установленный уполномоченным федеральным органом срок.

43.2. В случае получения требования от уполномоченного федерального органа о корректировке инвестиционной декларации управляющая компания обязана представить в уполномоченный федеральный орган новую инвестиционную декларацию с соответствующими изменениями в течение 10 дней, следующих за датой получения уведомления.

44. Управляющая компания оплачивает за уполномоченный федеральный орган услуги, оказываемые ему специализированным депозитарием, за счет накоплений, находящихся у нее в доверительном управлении, в соответствии с условиями договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.

45. В случае прекращения настоящего договора управляющая компания передает активы, находившиеся у нее в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, в порядке и сроки, определенные Федеральным законом и нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации.

46. Управляющая компания не вправе использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.

Управляющая компания обязана принимать меры по ограничению доступа к указанной информации, по исключению использования ее лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также по недопущению ее передачи третьим лицам.

Указанные требования не распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным законом или иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

47. Управляющая компания уведомляет уполномоченный федеральный орган об отказе от настоящего договора (с указанием даты его прекращения) в порядке, предусмотренном абзацем пятым пункта 32 настоящего договора, не менее чем за 30 дней до даты прекращения настоящего договора.

48. Управляющая компания уведомляет уполномоченный федеральный орган об отказе от договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (с указанием даты его прекращения, предусмотренной в соответствующем уведомлении, направленном специализированному депозитарию), в порядке, предусмотренном абзацем пятым пункта 32 настоящего договора, не менее чем за 30 дней до даты прекращения указанного договора.

49. Управляющая компания соблюдает другие требования Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

V. Права управляющей компании

50. Управляющая компания вправе требовать от уполномоченного федерального органа надлежащего исполнения обязанностей в соответствии с настоящим договором.

51. Управляющая компания вправе отказаться от настоящего договора в связи с невозможностью для нее лично осуществлять доверительное управление накоплениями.

VI. Обязанности уполномоченного федерального органа

52. Уполномоченный федеральный орган при заключении настоящего договора передает управляющей компании прогнозные данные о потребности в денежных средствах на выплаты за счет накоплений до окончания текущего года с разбивкой по кварталам и месяцам.

53. Уполномоченный федеральный орган ежегодно, не позднее 1 декабря, передает управляющей компании прогнозные данные о потребности в денежных средствах на выплаты за счет накоплений на следующий год с разбивкой по кварталам и месяцам.

54. Уполномоченный федеральный орган в порядке, предусмотренном абзацем пятым пункта 32 настоящего договора, уведомляет управляющую компанию о сумме передаваемых ей в доверительное управление накоплений не менее чем за 3 рабочих дня до даты их перечисления.

55. Уполномоченный федеральный орган в порядке, предусмотренном абзацем пятым пункта 32 настоящего договора, уведомляет управляющую компанию о заключении им договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, с другим специализированным депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за датой заключения указанного договора (с указанием полного и сокращенного фирменных наименований нового специализированного депозитария, места его нахождения, а также даты заключения уполномоченным федеральным органом договора с новым специализированным депозитарием).

55.1. Уполномоченный федеральный орган уведомляет управляющую компанию о корректировке инвестиционной декларации не менее чем за 10 дней до даты внесения таких изменений.

56. Уполномоченный федеральный орган обязан отказаться от настоящего договора в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

    57. Уполномоченный федеральный орган уведомляет управляющую компанию об
отказе от настоящего договора (с указанием даты его прекращения) в порядке,
предусмотренном   абзацем   пятым   пункта   32 настоящего договора, в срок
___________________________________________________________________________
 (указывается срок, но не более чем 7 дней до даты прекращения договора)
__________________________________________________________________________.

58. Уполномоченный федеральный орган уведомляет управляющую компанию об отказе от договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (с указанием даты его прекращения, предусмотренной в соответствующем уведомлении, направленном специализированному депозитарию), не менее чем за 7 дней до даты его прекращения.

Уполномоченный федеральный орган уведомляет управляющую компанию о прекращении договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, по основаниям иным, чем отказ уполномоченного федерального органа или специализированного депозитария от этого договора, в течение рабочего дня, следующего за датой, когда уполномоченный федеральный орган узнал или должен был узнать о возникновении основания прекращения указанного договора, в порядке, предусмотренном абзацем пятым пункта 32 настоящего договора.

VII. Права уполномоченного федерального органа

59. Уполномоченный федеральный орган вправе требовать от управляющей компании надлежащего исполнения обязанностей в соответствии с настоящим договором.

60. Уполномоченный федеральный орган вправе отказаться от настоящего договора.

60.1. Уполномоченный федеральный орган определяет в соответствии с Федеральным законом требования к инвестиционной декларации управляющей компании, в том числе структуру инвестиционного портфеля с учетом требований Федерального закона.

VIII. Вознаграждение и необходимые расходы управляющей компании

61. Вознаграждение управляющей компании по настоящему договору (включая НДС) составляет величину, равную сумме базовой части вознаграждения и вознаграждения за положительный финансовый результат от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, полученный за отчетный год (далее - вознаграждение за успех).

Базовая часть вознаграждения рассчитывается по формуле:

где:

БВ - базовая часть вознаграждения;

СЧА(0) - стоимость чистых активов инвестиционного портфеля, рассчитанная на начало отчетного года или, если договор доверительного управления заключен в текущем году, на дату заключения указанного договора;

Н(укi) - размер накоплений для жилищного обеспечения, переданных уполномоченным федеральным органом в состав инвестиционного портфеля в текущем году (включая активы, указанные в пункте 45 настоящего договора), на i-й день отчетного квартала;

Н(УФОi) - размер накоплений для жилищного обеспечения, переданных в текущем году из инвестиционного портфеля уполномоченному федеральному органу или указанному им лицу, на i-й день отчетного квартала;

k - количество календарных дней в отчетном году.

Вознаграждение за успех рассчитывается по формуле:

в случае если доходность не превышает среднегодовую ставку рефинансирования Центрального банка Российской Федерации за отчетный год (далее - среднегодовая ставка рефинансирования):

ВУ(1)=1/100XПФР

где:

ВУ(1) - вознаграждение за успех, в случае если доходность не превышает среднегодовую ставку рефинансирования;

ПФР - положительный финансовый результат от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения, полученный за отчетный год, определяемый в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков по согласованию с уполномоченным федеральным органом;

в случае если доходность превышает среднегодовую ставку рефинансирования:

ВУ(2)=1/100XБФР+10/100X(ПФР-БФР),

см. формулу

где:

ВУ(2) - вознаграждение за успех, в случае, если доходность превышает среднегодовую ставку рефинансирования;

БФР - базовый финансовый результат, исчисляемый исходя из среднегодовой ставки рефинансирования и величины накоплений для жилищного обеспечения;

ПФР - положительный финансовый результат от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения, полученный за отчетный год, определяемый в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков по согласованию с уполномоченным федеральным органом;

СР - среднегодовая ставка рефинансирования;

СЧА(0) - стоимость чистых активов инвестиционного портфеля, рассчитанная на начало отчетного года, или, если договор доверительного управления заключен в текущем году, на дату заключения указанного договора;

Н(УКi) - размер накоплений для жилищного обеспечения, переданных уполномоченным федеральным органом в состав инвестиционного портфеля в текущем году (включая активы, указанные в пункте 45 настоящего договора), на i-й день отчетного квартала;

Н(УФОi) - размер накоплений для жилищного обеспечения, переданных в текущем году из инвестиционного портфеля уполномоченному федеральному органу или указанному им лицу, на i-й день отчетного квартала;

k - количество дней в отчетном году.

Если по окончании отчетного года финансовый результат оказался отрицательным, базовая часть вознаграждения, полученная управляющей компанией в течение отчетного года, подлежит возврату в инвестиционный портфель в размере указанного финансового результата, но не более 50 процентов полученной базовой части вознаграждения.

В случае прекращения настоящего договора до завершения отчетного года размер вознаграждения управляющей компании определяется пропорционально фактическому сроку действия настоящего договора в течение отчетного года.

Вознаграждение управляющей компании не входит в состав необходимых расходов на инвестирование накоплений.

    62.  Размер необходимых расходов управляющей компании на инвестирование
накоплений за отчетный год составляет _____________________________________
                                      (указывается размер, не превышающий
___________________________________________________________________________
1 процента средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном
___________________________________________________________________________
  управлении управляющей компании в соответствии с настоящим договором,
__________________________________________________________________________.
       за отчетный год и размера, установленного в приложении N 5)

В случае прекращения настоящего договора до завершения отчетного года величина необходимых расходов управляющей компании на инвестирование накоплений определяется пропорционально фактическому сроку действия настоящего договора в течение отчетного года.

К необходимым расходам управляющей компании на инвестирование накоплений относятся:

расходы на оплату услуг специализированного депозитария, оказываемых уполномоченному федеральному органу и управляющим компаниям;

расходы на оплату услуг аудитора по проведению обязательного аудита финансовой (бухгалтерской) отчетности управляющей компании по формированию и инвестированию накоплений, а также на финансирование целевого использования накоплений;

расходы на выплату страховой премии по договору обязательного страхования ответственности управляющей компании, размер которой определяется в соответствии с Федеральным законом;

расходы, связанные с учетом прав на ценные бумаги, в которые инвестированы накопления, и хранением сертификатов документарных ценных бумаг, учет прав на которые и хранение сертификатов которых в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации не осуществляются специализированным депозитарием;

расходы на выплату комиссионного вознаграждения брокерам, совершающим сделки, связанные с инвестированием накоплений, и (или) оплату услуг таких брокеров, в том числе расходы на выплату комиссионного вознаграждения уполномоченным дилерам на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации и (или) оплату услуг таких дилеров;

расходы на оплату услуг кредитных организаций по совершению операций с накоплениями, а также расходы, связанные с открытием счетов, предназначенных для зачисления накоплений, проведением операций по этим счетам и осуществлением расчетов, если эти расходы не включены в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг брокеров, в том числе в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг уполномоченных дилеров на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;

расходы на оплату услуг по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с накоплениями, если эти расходы не включены в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг брокеров, в том числе в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг уполномоченных дилеров на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;

расходы на оплату услуг расчетных депозитариев, если эти расходы не включены в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг брокеров, в том числе в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг уполномоченных дилеров на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;

расходы на оплату услуг организатора торговли на рынке ценных бумаг в части сделок, совершенных с накоплениями, если эти расходы не включены в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг брокеров, в том числе в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг уполномоченных дилеров на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;

расходы, связанные с инвестированием накоплений в паи паевых инвестиционных фондов;

расходы, связанные с инвестированием накоплений в закладные, залогодателями по которым являются участники накопительно-ипотечной системы.

Расходы управляющей компании, превышающие указанный размер, оплачиваются ею за счет собственных средств в срок не более 15 рабочих дней по окончании отчетного квартала.

63. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов, находящихся у управляющей компании в доверительном управлении, по состоянию на каждый рабочий день отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.

64. Отчетным годом в целях настоящего договора считается календарный год с 1 января по 31 декабря включительно.

65. Управляющая компания удерживает за счет находящихся у нее в доверительном управлении накоплений для жилищного обеспечения причитающиеся ей:

базовое вознаграждение - ежеквартально по итогам отчетного квартала;

вознаграждение за успех - ежегодно по итогам отчетного года.

В случае прекращения настоящего договора до завершения отчетного года управляющая компания удерживает вознаграждение, причитающееся ей на дату прекращения указанного договора.

66. Управляющая компания оплачивает за счет накоплений необходимые расходы на инвестирование накоплений.

IX. Ответственность сторон

67. Управляющая компания несет ответственность перед уполномоченным федеральным органом за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящим договором, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Управляющая компания, не проявившая при доверительном управлении накоплениями должной заботливости об интересах уполномоченного федерального органа, возмещает ему упущенную выгоду за время доверительного управления накоплениями.

Под упущенной выгодой понимаются неполученные доходы, которые уполномоченный федеральный орган получил бы при обычных условиях гражданского оборота при надлежащем исполнении управляющей компанией своих обязанностей по настоящему договору.

Упущенная выгода относится на прирост накоплений.

68. Уполномоченный федеральный орган несет ответственность перед управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящим договором, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

X. Заключительные положения

69. Настоящий договор заключен на 3 года.

Настоящий договор считается заключенным с даты его подписания в части, не связанной с осуществлением доверительного управления накоплениями.

70. Настоящий договор может быть продлен в порядке и на условиях, которые установлены Правительством Российской Федерации.

71. Настоящий договор до истечения срока его действия помимо случаев, предусмотренных Гражданским кодексом Российской Федерации, прекращается вследствие:

приостановления действия лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами или отзыва (аннулирования) такой лицензии;

введения в отношении управляющей компании процедуры несостоятельности (банкротства), а именно наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления и конкурсного производства;

принятия решения о ликвидации управляющей компании;

отказа уполномоченного федерального органа от настоящего договора;

отказа управляющей компании от договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.

72. Настоящий договор, за исключением обязанностей управляющей компании, предусмотренных пунктом 45 настоящего договора, и прав управляющей компании на удержание из накоплений причитающихся ей вознаграждения и сумм для оплаты необходимых расходов на инвестирование накоплений, прекращается:

в случаях, предусмотренных абзацами вторым и четвертым пункта 71 настоящего договора, - со дня принятия соответствующего решения (если такое решение принимается судом - со дня вступления его в законную силу);

в случае, предусмотренном абзацем третьим пункта 71 настоящего договора, - со дня введения в отношении управляющей компании процедуры несостоятельности (банкротства);

в случае, предусмотренном абзацем пятым пункта 71 настоящего договора, - с даты, указанной в уведомлении об отказе от настоящего договора;

в случае, предусмотренном абзацем шестым пункта 71 настоящего договора, - со дня прекращения договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.

73. В случае прекращения настоящего договора уполномоченный федеральный орган, управляющая компания и специализированный депозитарий подписывают акт сверки расчетов.

74. Все споры, вытекающие из настоящего договора, разрешаются в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Приложения к документу:

Какие документы есть еще:

Что еще скачать по теме: