Договор закрытого депонирования ценностей

Тематика документа: Прочие договоры
Файл текстовой версии: 19,8 кб
Сохранить документ:

Образец документа:

Договор N _____ закрытого депонирования ценностей

___________________________________________________________ (место и дата заключения договора прописью)

    Специализированный депозитарий __________________________, именуем___ в
дальнейшем "Депозитарий", лицензия __________________, выданная ФСФР России
___________________, в лице ____________________, действующ___ на основании
___________________, с одной стороны, и ___________________________________
                                            (Ф.И.О. или наименование)
в лице ____________________, действующ___ на основании ___________________,
именуем___ в дальнейшем "Депонент", с другой стороны,  заключили  настоящий
договор о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Депозитарий осуществляет закрытое хранение ценных бумаг и сертификатов ценных бумаг Депонента на условиях настоящего договора (далее - "ценные бумаги").

1.2. Ценные бумаги Депонента хранятся отдельно от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию, и отдельно от ценных бумаг и сертификатов ценных бумаг других депонентов.

1.3. Депоненту открыт счет депо номер _______________.

1.4. При приеме на хранение сертификатов ценных бумаг Депозитарий проверяет подлинность сертификатов, принимаемых на хранение, с целью исключить хранение недействительных, похищенных, находящихся в розыске, включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.

1.5. Все ценные бумаги, учитываемые на одном лицевом счете Депонента, хранятся закрытым способом.

1.6. Ценные бумаги хранятся на лицевом счете с указания их количества и индивидуальных признаков (номер, серия, разряд) и с указанием индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов. Такие данные отражаются в справочнике номеров. Справочник номеров также должен содержать информацию, позволяющую выяснить, кто является владельцем конкретной ценной бумаги (ценных бумаг, удостоверенных конкретным сертификатом) и в каком конкретном месте хранения или на каком счете она находится. Справочники номеров ведутся раздельно для всех выпусков ценных бумаг, находящихся в закрытом хранении. Формат справочника номеров определяется Депозитарием самостоятельно.

1.7. Настоящий договор заключен на срок _______________.

Настоящий договор вступает в силу с даты передачи Депонентом ценных бумаг на хранение.

2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ

2.1. Депозитарий в порядке, определенном регламентом Депозитария, зарегистрированным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

осуществляет учет прав на ценные бумаги и их закрытое хранение;

открывает Депоненту отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги и по поручению Депонента совершает операции по указанному счету;

выполняет поручения Депонента в следующие сроки: _________________________.

2.2. Депозитарий не вправе выполнять поручения Депонента по распоряжению ценными бумагами, если такое поручение или распоряжение противоречит действующему законодательству.

2.3. Депозитарий в течение _____ дней информирует Депонента и орган по контролю (надзору):

об изменении учредительных документов Депозитария;

об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов Депозитария;

об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих деятельность Депозитария;

об изменении состава аффилированных лиц Депозитария.

2.4. Депозитарий ежемесячно в срок до _____ числа месяца, следующего за отчетным, представляет Депоненту отчет обо всех сделках, совершенных Депонентом по ценным бумагам, находящимся на закрытом хранении за отчетный месяц, о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с настоящим договором.

2.5. В случае прекращения настоящего договора Депозитарий не менее чем за _____ дней до момента его прекращения:

передает другому специализированному депозитарию, с которым Депонент заключил договор об оказании услуг, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, и сертификаты документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства компенсационного фонда;

исполняет поручения Депонента о передаче хранящихся ценных бумаг в другой депозитарий, с которым Депонент заключил договор об оказании услуг, и до выполнения указанного поручения исполняет требования лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, или Депозитария о представлении сведений о Депоненте, в интересах которого он осуществляет учет прав на указанные ценные бумаги.

2.6. Депозитарий не вправе использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.

Депозитарий принимает меры к ограничению доступа к указанной информации, а также к тому, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц и не передавали ее третьим лицам.

Требования настоящего пункта не распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с действующим законодательством.

2.7. Депозитарий представляет Депоненту при заключении настоящего договора копии регламента Депозитария, зарегистрированного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2.8. Депозитарий письменно уведомляет Депонента о внесении изменений в регламент Депозитария в _____-дневный срок с даты получения уведомления о регистрации указанных изменений.

2.9. Депозитарий в порядке, установленном п. 2.3 настоящего договора:

уведомляет Депонента о применении к Депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации Депозитария;

уведомляет Депонента о приостановлении действия или аннулировании у Депозитария лицензии на осуществление депозитарной деятельности.

2.10. Депозитарий обязан соблюдать иные требования, установленные федеральными законами и другими нормативными правовыми актами о закрытом хранении.

2.11. Депозитарий вправе отказаться от исполнения настоящего договора при условии полного возмещения Депоненту убытков.

3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОНЕНТА

3.1. Депонент оплачивает услуги, оказываемые ему Депозитарием в соответствии с настоящим договором, а также необходимые расходы Депозитария.

3.2. Депонент передает Депозитарию:

поручения по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом, с указанием их индивидуальных признаков;

копии иных документов, затребованных Депозитарием.

3.3. Депонент отказывается от исполнения настоящего договора в случае, если Депозитарий перестает соответствовать требованиям, установленным действующим законодательством, а также в случае неоднократного нарушения им порядка и сроков уведомления Депонента или представления отчетов.

3.4. Депонент вправе отказаться от исполнения настоящего договора при условии оплаты услуг Депозитария и фактически понесенных им необходимых расходов за период оказания услуг в соответствии с настоящим договором.

3.5. Информация о распоряжении Депонентом депонированными ценными бумагами передается Депозитарию в следующем порядке: _________________________.

4. ОПЛАТА УСЛУГ И НЕОБХОДИМЫХ РАСХОДОВ ДЕПОЗИТАРИЯ

4.1. Размер оплаты услуг Депозитария, в соответствии с настоящим договором (включая НДС), составляет _____ процента средней рыночной стоимости хранящихся ценных бумаг за отчетный период.

Отчетным периодом в настоящем договоре считается календарный год с 1 января по 31 декабря включительно.

4.2. Размер оплаты необходимых расходов Депозитария (за вычетом оплаты его услуг) составляет _____ процентов средней рыночной стоимости хранящихся ценных бумаг за отчетный период.

Расходы, превышающие размер оплаты необходимых расходов (п. 4.2 договора), оплачиваются Депозитарием за счет собственных средств.

4.3. Средняя рыночная стоимость хранящихся ценных бумаг, в соответствии с настоящим договором, рассчитывается путем сложения стоимости хранящихся ценных бумаг по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году, за которые производился расчет стоимости хранящихся ценных бумаг.

4.4. Депонент оплачивает услуги Депозитария, оказываемые в соответствии с настоящим договором, в течение _____ дней после окончания месяца, за который осуществляется оплата услуг.

    4.5. В состав необходимых расходов Депозитария входят: ________________
__________________________________________________________________________.
     (перечень необходимых расходов Депозитария, подлежащих оплате)

Депонент оплачивает необходимые расходы Депозитария в течение _____ дней со дня представления Депозитарием документов, подтверждающих размер произведенных им необходимых расходов.

4.6. В случае прекращения настоящего договора до завершения отчетного года необходимые расчеты производятся на дату его прекращения на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического оказания Депозитарием Депоненту услуг в соответствии с настоящим договором.

5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

5.1. Депозитарий несет перед Депонентом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных действующим законодательством и настоящим договором, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

5.2. Депонент несет перед Депозитарием ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных действующим законодательством и настоящим договором, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

6. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

6.1. Настоящий договор, за исключением обязанностей Депозитария, предусмотренных п. 2.5 настоящего договора, и обязанностей Депонента по оплате услуг Депозитария и его необходимых расходов за период оказания услуг в соответствии с настоящим договором, прекращается со дня:

приостановления действия или аннулирования у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности;

применения к Депозитарию или к Депоненту процедуры банкротства;

принятия решения о ликвидации или реорганизации Депозитария или ликвидации Депонента;

истечения срока действия настоящего договора.

6.2. В случае отказа Депонента или Депозитария от исполнения настоящего договора он прекращается по истечении _____ дней с даты направления соответственно Депонентом или Депозитарием другой стороне уведомления об отказе от исполнения настоящего договора.

6.3. Все споры, вытекающие из настоящего договора, разрешаются в соответствии с законодательством Российской Федерации.

6.4. Реквизиты и подписи сторон:

                Депонент:                            Депозитарий:
   _________________________________     _________________________________
   _________________________________     _________________________________
   _________________________________     _________________________________
   ________________/________________     ________________/________________
                          М.П.                                  М.П.

Приложения к документу:

Какие документы есть еще:

Что еще скачать по теме: