Договор доверительного управления правами, предоставляемыми эмиссионными ценными бумагами, без права отчуждения ценных бумаг (доверительный управляющий - непрофессиональный участник рынка ценных бумаг)

Файл текстовой версии: 29,8 кб
Сохранить документ:

Образец документа:

ДОГОВОР N _____ доверительного управления правами, предоставляемыми эмиссионными ценными бумагами, без права отчуждения ценных бумаг (доверительный управляющий - непрофессиональный участник рынка ценных бумаг)

г. ______________                                   "___"__________ ____ г.
   ___________________________________, именуем__ в дальнейшем "Учредитель
        (наименование организации)
управления", в лице __________________________________________, действующ__
                               (должность, Ф.И.О.)
на основании __________________________________________, с одной стороны, и
                      (Устава, доверенности)
   ________________________________, именуем__ в дальнейшем "Управляющий",
      (наименование организации)
в лице __________________________________________, действующ__ на основании
                  (должность, Ф.И.О.)
____________________________________________________ <*>, с другой стороны,
              (Устава, доверенности)
совместно   именуемые   "Стороны",  по   отдельности  "Сторона",  заключили
настоящий Договор (далее - "Договор") о нижеследующем:

--------------------------------

<*> Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам (абз. 3 ст. 5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг").

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Учредитель управления передает Управляющему на определенный Договором срок ценные бумаги (далее по тексту - "Ценные бумаги", "Имущество") в доверительное управление, а Управляющий обязуется управлять Имуществом Учредителя управления исключительно в интересах Учредителя управления <**>.

--------------------------------

<**> Договор считается заключенным, если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Условие о предмете договора является существенным условием договора (п. 1 ст. 432 Гражданского кодекса РФ).

Существенными условиями договора являются условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида (абз. 2 п. 1 ст. 432 Гражданского кодекса РФ).

1.2. Объектом доверительного управления по настоящему Договору являются Ценные бумаги, указанные в Акте приема-передачи Ценных бумаг, являющемся неотъемлемой частью настоящего Договора <***>.

--------------------------------

<***> Состав имущества, передаваемого в доверительное управление, является существенным условием договора доверительного управления (п. 1 ст. 1016 Гражданского кодекса РФ).

    1.3.  Право  собственности Учредителя управления на передаваемые Ценные
бумаги подтверждается выпиской из реестра акционеров "____________________"
                                                   (наименование эмитента)
от "___"__________ ____ г. и ______________________________________________
__________________________________________________________________________.
         (правоустанавливающие документы на иные ценные бумаги)

1.4. Передача Ценных бумаг не влечет прекращения прав собственности на них Учредителя управления. Ценные бумаги не могут быть использованы в какой бы то ни было форме в текущей, основной деятельности Управляющего, и на ценные бумаги не могут быть обращены взыскания по обязательствам Доверительного управляющего.

1.5. Настоящий Договор заключается на срок до "___"__________ ____ г. <****>.

--------------------------------

<****> Срок действия договора является существенным условием договора доверительного управления (п. 1 ст. 1016 Гражданского кодекса РФ). Договор доверительного управления имуществом заключается на срок, не превышающий пяти лет (п. 2 ст. 1016 Гражданского кодекса РФ).

2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

2.1. Управляющий обязан:

2.1.1. Осуществлять доверительное управление Ценными бумагами исключительно в интересах Учредителя управления, действовать добросовестно и тем способом, который является наилучшим для Учредителя управления.

2.1.2. Для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением Ценными бумагами, открыть отдельный банковский счет.

2.1.3. Использовать для учета Ценных бумаг отдельный счет депо.

2.1.4. Подписывать Акты приема-передачи Ценных бумаг, удостоверяющие факты передачи Ценных бумаг в доверительное управление или изъятия из доверительного управления.

2.1.5. Обособить ценные бумаги, переданные в доверительное управление, от собственных, а также иных ценных бумаг, находящихся в его распоряжении. Полученные в доверительное управление ценные бумаги Доверительный управляющий отражает на отдельном балансе и ведет по ним самостоятельный учет. Доходы и расходы по доверительному управлению учитываются нарастающим итогом.

2.1.6. Предоставлять Учредителю управления и иным лицам, предусмотренным законодательством Российской Федерации, отчетность в порядке и в сроки, предусмотренные разделом 4 настоящего Договора.

2.1.7. Для защиты прав на Ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, Доверительный управляющий вправе требовать всякого устранения нарушения его прав.

2.1.8. По письменному распоряжению Учредителя управления возвращать ему Ценные бумаги, изымаемые из доверительного управления, в порядке и в сроки, определенные в разделе 3 настоящего Договора.

2.2. Управляющий имеет право:

    2.2.1.  Осуществлять все права, предоставляемые Ценными бумагами, в том
числе _____________________________________________________________________
__________________________________________________________________________.
(участвовать в общих собраниях акционеров, вносить вопросы в повестку дня
    общих собраний акционеров общества, выдвигать кандидатов в совет
  директоров, коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию,
 получать дивиденды, получать информацию о деятельности общества и т.д.)

2.2.2. Осуществлять любые юридические и фактические действия в интересах Учредителя управления, кроме тех действий, осуществление которых ограничено законом или настоящим Договором.

2.2.3. В целях защиты прав на Ценные бумаги требовать всякого устранения нарушения своих прав в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

2.2.4. С письменного согласия Учредителя управления поручить другому лицу совершать от имени Доверительного управляющего действия, необходимые для управления Ценными бумагами. При этом Доверительный управляющий отвечает за действия этого лица, как за свои собственные.

2.2.5. Получать вознаграждение за исполнение настоящего Договора.

2.3. Управляющий не вправе:

2.3.1. Отчуждать принадлежащие Учредителю управления Ценные бумаги каким-либо способом.

2.3.2. Совершать сделки с Ценными бумагами Учредителя управления с нарушением условий настоящего Договора.

2.3.3. Безвозмездно отчуждать Имущество Учредителя управления, за исключением вознаграждения и расходов, предусмотренных настоящим Договором.

2.3.4. Получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет Имущества Учредителя управления, а также предоставлять займы за счет Имущества Учредителя управления.

2.3.5. Передавать находящиеся в доверительном управлении Ценные бумаги в обеспечение исполнения своих собственных обязательств и обязательств иных третьих лиц, если эти обязательства возникли не в связи с исполнением настоящего Договора.

2.4. Учредитель управления обязан:

2.4.1. Передать Ценные бумаги Управляющему в порядке, предусмотренном разделом 3 настоящего Договора.

2.4.2. Уведомлять Управляющего об изъятии Ценных бумаг из доверительного управления в порядке и в сроки, определенные в разделе 3 настоящего Договора.

2.4.3. Выплачивать вознаграждение Управляющему в соответствии с разделом 5 Договора.

2.4.4. При необходимости выдавать доверенности Управляющему или его сотрудникам для осуществления прав по настоящему Договору.

2.5. Учредитель управления имеет право:

2.5.1. Контролировать выполнение Управляющим принятых на себя обязательств по настоящему Договору в любой форме, не противоречащей законодательству Российской Федерации.

2.5.2. Изымать из доверительного управления Ценные бумаги в порядке, предусмотренном разделом 3 настоящего Договора.

2.5.3. В ходе исполнения настоящего Договора дополнительно передавать в доверительное управление Управляющему Ценные бумаги.

3. ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ, ВОЗВРАТА И ИЗЪЯТИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ ИЗ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

3.1. Ценные бумаги считаются переданными в доверительное управление Управляющему с момента их зачисления на лицевые счета или счета депо, открытые в соответствии с действующим законодательством для учета Ценных бумаг. Расходы, связанные с переводом Ценных бумаг на указанные счета и их возвратом, возлагаются на Учредителя управления.

3.2. Стороны подписывают Акт приема-передачи Ценных бумаг, подтверждающий факт передачи Ценных бумаг в доверительное управление.

3.3. Возврат Ценных бумаг сопровождается подписанием Акта возврата Ценных бумаг, являющимся неотъемлемой частью настоящего Договора.

3.4. При изъятии Ценных бумаг из доверительного управления (полностью или частично) Учредитель управления письменно уведомляет Управляющего не менее чем за _____ (__________) рабочих дней. Управляющий предоставляет Учредителю управления Список Ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении на дату получения вышеуказанного письменного распоряжения. На основании полученного списка Учредитель управления направляет Управляющему письменное распоряжение, содержащее реквизиты расчетного счета (счетов) и/или лицевых счетов в реестрах и/или счетов депо в депозитариях, на которые Управляющий должен перечислить Ценные бумаги, изымаемые из доверительного управления. По факту изъятия Ценных бумаг из доверительного управления Стороны подписывают Акт возврата Ценных бумаг.

4. ОТЧЕТНОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕГО

4.1. Отчетность Управляющего состоит из отчета о доверительном управлении Ценными бумагами за квартал (далее - "Квартальный отчет") и отчета о доверительном управлении Ценными бумагами за год (далее - "Годовой отчет").

4.2. Квартальный отчет представляется Управляющим Учредителю управления ежеквартально не позднее _____-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, а также дополнительно по запросу Учредителя управления. При этом Квартальный отчет составляется по состоянию на последний день каждого отчетного квартала.

4.3. Годовой отчет составляется на последний день года управления Ценными бумагами, переданными в доверительное управление, или на дату досрочного прекращения действия Договора.

4.4. Отчеты Управляющего представляются Учредителю управления посредством факсимильной связи, электронной почтой, почтой, курьером.

4.5. В каждом отчете Управляющего отражаются:

- состав портфеля Ценных бумаг;

- выполненные функции по управлению Ценными бумагами с прикреплением копий подтверждающих документов;

- рыночная стоимость портфеля Ценных бумаг на начало и конец отчетного периода;

- дивиденды (проценты) на Ценные бумаги Учредителя управления, зачисленные на счета Управляющего;

- сумма вознаграждения Управляющего.

4.6. Отчеты Управляющего считаются принятыми Учредителем управления в случае, если по истечении _____ (__________) рабочих дней за днем предъявления Управляющим соответствующего отчета он не получил от Учредителя управления в письменной форме замечания и возражения к представленной отчетности.

5. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО <*****>

--------------------------------

<*****> Размер и форма вознаграждения управляющему (если последнее предусмотрено договором) являются существенным условием договора доверительного управления (п. 1 ст. 1016 Гражданского кодекса РФ).

5.1. Вознаграждение Управляющего составляет _____ (__________) рублей ежегодно.

Вариант: Ежегодное вознаграждение Управляющего составляет _____% от суммы дохода, полученного от доверительного управления Ценными бумагами, за вычетом расходов, связанных с исполнением настоящего Договора.

5.2. В случае досрочного прекращения действия Договора Управляющий получает вознаграждение за фактическое время управления Ценными бумагами.

5.3. Вознаграждение перечисляется на расчетный счет Управляющего, указанный в разделе 10 Договора.

6. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

6.1. При исполнении настоящего Договора Стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

6.2. В случае нарушения Доверительным управляющим любого из согласованных с Учредителем управления условий настоящего Договора Управляющий обязан устранить такое нарушение в течение _____ дней с момента нарушения.

В случае неустранения такого нарушения Управляющим в течение установленного срока Учредитель управления вправе потребовать выплаты штрафа в сумме _____ рублей.

6.3. Управляющий, не проявивший при доверительном управлении Ценными бумагами должной заботливости об интересах Учредителя управления, возмещает Учредителю управления убытки, причиненные утратой Ценных бумаг, а также упущенную выгоду.

Управляющий несет ответственность за причиненные убытки, если не докажет, что эти убытки произошли вследствие непреодолимой силы либо действий Учредителя управления.

6.4. Обязательства по сделке, совершенной Управляющим с превышением предоставленных ему полномочий или с нарушением установленных для него ограничений, несет Управляющий лично. Если участвующие в сделке третьи лица не знали и не должны были знать о превышении полномочий или об установленных ограничениях, возникшие обязательства подлежат исполнению в порядке, установленном п. 6.5 Договора. Учредитель управления может в этом случае потребовать от Управляющего возмещения понесенных им убытков.

6.5. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением Ценными бумагами, погашаются за счет Ценных бумаг. В случае недостаточности этого Имущества взыскание может быть обращено на имущество Управляющего, а при недостаточности и его имущества - на имущество Учредителя управления, не переданное в доверительное управление.

7. ПОРЯДОК ИЗМЕНЕНИЯ, ДОСРОЧНОГО РАСТОРЖЕНИЯ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ДОГОВОРА

7.1. Все изменения и дополнения к Договору действительны, если совершены в письменной форме и подписаны надлежаще уполномоченными представителями Сторон. Соответствующие дополнительные соглашения Сторон являются неотъемлемой частью Договора.

7.2. Все уведомления и сообщения в рамках Договора должны направляться Сторонами друг другу в письменной форме.

7.3. Настоящий Договор может быть расторгнут по основаниям, предусмотренным действующим законодательством Российской Федерации.

7.4. При прекращении действия настоящего Договора независимо от основания Управляющий передает Учредителю управления Ценные бумаги в порядке, предусмотренном разделом 3 настоящего Договора.

7.5. Настоящий Договор действует до завершения всех взаиморасчетов и возврата Ценных бумаг Учредителю управления.

8. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ

8.1. Споры и разногласия, возникающие в связи с исполнением настоящего Договора, разрешаются путем переговоров.

8.2. В случае недостижения Сторонами взаимного согласия по спорным вопросам они разрешаются в судебном порядке в соответствии с законодательством Российской Федерации.

9. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ <******>

--------------------------------

<******> Наряду с условием о предмете договора, а также условиями, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида, существенными условиями договора являются все те условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение (абз. 2 п. 1 ст. 432 Гражданского кодекса РФ). Таким образом, стороны вправе определить для себя любое условие в качестве существенного, при несогласованности которого договор не может считаться заключенным.

9.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента передачи Ценных бумаг в доверительное управление и действует в течение срока, указанного в п. 1.5 Договора.

9.2. При отсутствии заявления одной из Сторон о прекращении Договора по окончании его действия он считается продленным на следующий срок на тех же условиях.

9.3. Настоящий Договор заключается в письменной форме в двух экземплярах, по одному экземпляру для каждой из Сторон.

9.4. По всем остальным вопросам, не предусмотренным настоящим Договором, Стороны руководствуются законодательством Российской Федерации.

10. АДРЕСА, РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН

Учредитель управления                  Управляющий
Наименование: ______________________   Наименование: ______________________
Адрес: _____________________________   Адрес: _____________________________
ОГРН _______________________________   ОГРН _______________________________
ИНН ________________________________   ИНН ________________________________
КПП ________________________________   КПП ________________________________
Р/с ________________________________   Р/с ________________________________
в __________________________________   в __________________________________
К/с ________________________________   К/с ________________________________
БИК ________________________________   БИК ________________________________
ОКПО _______________________________   ОКПО _______________________________
______________ (___________________)   ______________ (___________________)
    М.П.                                   М.П.

Приложения к документу:

Какие документы есть еще:

Что еще скачать по теме: