Договор доверительного управления компенсационным фондом саморегулируемой организации оценщиков

Файл текстовой версии: 43,6 кб
Поделиться:

Договор N _____ доверительного управления компенсационным фондом саморегулируемой организации оценщиков

г. _____________                                    "___"__________ ____ г.

____________________, именуем__ в дальнейшем "Управляющая компания", лицензия __________, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам Российской Федерации ____________________, в лице ____________________, действующ___ на основании ____________________, с одной стороны, и саморегулируемая организация оценщиков "_______________" (далее - "СРОО") в лице ____________________, действующ___ на основании ____________________, именуем__ в дальнейшем "Учредитель управления", с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:

1. Предмет договора

1. В соответствии с настоящим договором Учредитель управления передает Управляющей компании в доверительное управление средства компенсационного фонда Учредителя управления, а Управляющая компания обязуется осуществлять управление ими в целях их сохранения и прироста.

2. Выгодоприобретателем по настоящему договору является Учредитель управления.

3. Доход, полученный от размещения средств компенсационного фонда Учредителя управления (далее - "компенсационный фонд"), направляется на его пополнение, покрытие расходов, связанных с обеспечением надлежащих условий инвестирования средств компенсационного фонда, в том числе на выплату вознаграждения Управляющей компании.

Доходы от доверительного управления средствами компенсационного фонда не являются собственностью Управляющей компании, а относятся на прирост средств, переданных ей в доверительное управление Учредителем управления.

4. Управляющая компания осуществляет доверительное управление средствами компенсационного фонда Учредителя управления от своего имени путем совершения любых юридических и фактических действий по доверительному управлению средствами компенсационного фонда в интересах выгодоприобретателя, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. При совершении действий, не требующих письменного оформления, Управляющая компания информирует другую сторону об их совершении в этом качестве, а в письменных документах делает пометку "Д.У. средствами компенсационного фонда" после своего наименования.

При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве Доверительного управляющего средствами компенсационного фонда, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

5. Передача Учредителем управления средств компенсационного фонда в доверительное управление Управляющей компании не влечет перехода к Управляющей компании права собственности на средства компенсационного фонда и активы, в которые они будут инвестированы.

6. На средства, находящиеся в доверительном управлении, не может быть обращено взыскание по обязательствам Управляющей компании.

7. Средства компенсационного фонда, находящиеся в доверительном управлении Управляющей компании, не могут являться обеспечением каких-либо обязательств Управляющей компании.

8. Инвестирование средств компенсационного фонда осуществляется в соответствии с утвержденной коллегиальным органом управления Учредителя инвестиционной декларацией. В соответствии со ст. 24.9 Федерального закона от 29.07.1998 N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" (далее - "Федеральный закон") условия инвестиционной декларации компенсационного фонда могут допускать размещение его средств исключительно в:

- государственные ценные бумаги Российской Федерации;

- государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

- облигации российских эмитентов наряду с указанными в абзацах втором и третьем настоящего пункта;

- акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ;

- ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах;

- денежные средства в рублях на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты;

- паи паевых инвестиционных фондов, акции акционерных инвестиционных фондов;

- иностранную валюту на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты.

Не менее чем _____ (__________) процентов компенсационного фонда должно быть размещено в государственные ценные бумаги Российской Федерации, и не более чем 40 (сорок) процентов этих средств может быть размещено в обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ, или паи паевых инвестиционных фондов.

Не допускается размещать более чем _____ (__________) процентов средств компенсационного фонда в акции одного эмитента, а также размещать средства компенсационного фонда в векселя, ценные бумаги, не обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг, и иностранные ценные бумаги.

Учредитель управления вправе установить в инвестиционной декларации дополнительные требования к составу и структуре его имущества.

9. Регулирующий орган вправе установить требования к кредитному рейтингу эмитента ценных бумаг, предусмотренных абзацами четвертым - шестым пункта 8 настоящего договора, а также к кредитному рейтингу ценных бумаг, предусмотренных абзацами третьим и пятым пункта 8.

2. Порядок и сроки перечисления средств компенсационного фонда

10. Учредитель управления передает Управляющей компании средства компенсационного фонда путем их перечисления на ее отдельный банковский счет для осуществления операций со средствами компенсационного фонда.

11. Учредитель управления передает Управляющей компании средства компенсационного фонда на основании ст. 24.9 Федерального закона.

12. Размер средств компенсационного фонда, подлежащих передаче Управляющей компании, определяется в соответствии с внутренним документом Учредителя управления и составляет не менее _____ (__________) рублей.

Учредитель управления уведомляет Управляющую компанию о необходимости передачи ей дополнительных средств компенсационного фонда в случае его увеличения.

13. Учредитель управления направляет Управляющей компании уведомление (требование) о необходимости передачи ему излишне перечисленных средств, если в результате корректировки размер компенсационного фонда уменьшится по сравнению с суммой средств, переданных Учредителем управления Управляющей компании в соответствии с пунктом 8 настоящего договора, либо уменьшает на сумму излишне перечисленных средств размер средств компенсационного фонда, подлежащих передаче Управляющей компании.

Управляющая компания обязана вернуть Учредителю управления указанные в настоящем пункте средства компенсационного фонда в размере, определенном в уведомлении (требовании) Учредителя управления, в течение _ рабочих дней с даты получения уведомления (требования).

14. Передача средств компенсационного фонда Учредителем управления Управляющей компании, а также Управляющей компанией Учредителю управления по основаниям, предусмотренным настоящим договором, сопровождается подписанием сторонами акта передачи средств компенсационного фонда по форме согласно Приложению N 1.

Акт передачи средств компенсационного фонда подписывается сторонами в течение ____ часов с даты получения Учредителем управления (Управляющей компанией) соответствующих средств.

15. Стороны составляют итоговый акт передачи средств компенсационного фонда в соответствии с настоящим договором ежегодно, не позднее _____ года, следующего за отчетным.

3. Обязанности и права Управляющей компании

16. Управляющая компания лично осуществляет доверительное управление средствами компенсационного фонда.

17. Управляющая компания обязана:

совершить все необходимые действия по недопущению нарушения установленных Федеральным законом и настоящим договором требований к размещению средств компенсационного фонда;

заключить договор со специализированным депозитарием, с которым заключен договор саморегулируемой организацией оценщиков;

инвестировать средства компенсационного фонда арбитражных управляющих только в интересах Учредителя управления;

осуществлять инвестирование средств компенсационного фонда разумно и добросовестно исходя из необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности и диверсификации;

обособить средства компенсационного фонда от имущества Управляющей компании, а также иного имущества, находящегося в ее доверительном управлении или по иным основаниям в соответствии с требованиями статьи 1018 Гражданского кодекса Российской Федерации;

перечислять средства на осуществление компенсационных выплат не позднее чем в течение _____ рабочих дней с даты получения уведомления Учредителя управления;

представлять отчет об итогах инвестирования средств компенсационного фонда ежегодно не позднее 31 декабря текущего года;

ежемесячно направлять Учредителю управления и органу по контролю (надзору) информацию о составе и структуре имущества, составляющего компенсационный фонд;

соблюдать требование о запрете быть аффилированным лицом Учредителя управления и специализированного депозитария или их аффилированных лиц.

18. Управляющая компания в течение _____ дней с даты подписания настоящего договора заключает договор об оказании услуг со специализированным депозитарием, с которым Учредитель управления уже заключил соответствующий договор в отношении средств компенсационного фонда.

В случае заключения Учредителем управления договора об оказании услуг с другим специализированным депозитарием Управляющая компания заключает с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение _____ рабочих дней с даты получения от Учредителя управления письменного уведомления о заключении нового договора.

Управляющая компания уведомляет в течение рабочего дня, следующего за соответствующим событием, Учредителя управления о заключении договора с указанным специализированным депозитарием.

19. В случае ликвидации Учредителя управления и (или) исключения сведений о некоммерческой организации из Единого государственного реестра саморегулируемых организаций оценщиков имущество, составляющее компенсационный фонд такой организации, подлежит передаче Национальному совету по оценочной деятельности.

20. Контроль за соблюдением Управляющей компанией ограничений размещения и инвестирования средств компенсационного фонда, правил их размещения и требований к их инвестированию осуществляется специализированным депозитарием на основании договора об оказании услуг специализированного депозитария.

21. Управляющая компания не вправе осуществлять операции со средствами компенсационного фонда до заключения со специализированным депозитарием договора об оказании специализированным депозитарием услуг.

22. Управляющая компания отражает средства компенсационного фонда, находящиеся в ее доверительном управлении, на отдельном балансе и ведет по ним обособленный учет.

23. Управляющая компания передает специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств компенсационного фонда, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрен иной порядок учета и (или) хранения.

24. Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении операций с имуществом, составляющим средства компенсационного фонда, в течение _____ рабочих дней с даты их получения или составления.

25. Управляющая компания не вправе осуществлять списание (выдачу) денежных средств компенсационного фонда без предварительного согласия специализированного депозитария.

26. Управляющая компания вправе совершать сделки со средствами компенсационного фонда, используя услуги брокеров.

27. Управляющая компания ежедневно (еженедельно, ежемесячно) осуществляет расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые размещены средства компенсационного фонда, и представляет его специализированному депозитарию путем направления электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

28. Управляющая компания осуществляет права по ценным бумагам, в которые инвестированы средства компенсационного фонда.

29. Управляющая компания совершает сделки по продаже находящихся в доверительном управлении по настоящему договору ценных бумаг, как правило, по цене не ниже рыночной, а сделки по покупке ценных бумаг - как правило, по цене не выше рыночной, определенной в соответствии с правилами торговли указанными ценными бумагами.

30. Управляющая компания совершает сделки по покупке иностранной валюты за счет средств компенсационного фонда, находящихся в доверительном управлении по настоящему договору, как правило, по цене не выше максимальной цены продажи валюты, а сделки по продаже иностранной валюты - как правило, по цене не ниже минимальной цены покупки валюты, зафиксированных на дату совершения сделки на торгах.

31. При совершении сделки с отступлением от указанных правил Управляющая компания незамедлительно направляет Учредителю управления отчет.

32. Управляющая компания осуществляет ежегодно аудит ведения бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности по формированию и инвестированию средств компенсационного фонда, а также финансирования выплат за счет средств компенсационного фонда в установленном порядке.

33. Управляющая компания информирует Учредителя управления и депозитарий путем направления электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе:

об изменении учредительных документов Управляющей компании;

об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов Управляющей компании;

об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих деятельность Управляющей компании по доверительному управлению средствами компенсационного фонда;

об изменении состава аффилированных лиц Управляющей компании.

Указанная информация направляется не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда Управляющая компания узнала или должна была узнать о фактах, предусмотренных настоящим пунктом.

34. Управляющая компания обеспечивает передачу Учредителю управления активов, находящихся в доверительном управлении по настоящему договору, в случае прекращения (расторжения) договора, а также для компенсационных выплат в порядке и сроки, установленных настоящим договором.

35. Управляющая компания перечисляет Учредителю управления в соответствии с Федеральным законом средства для компенсационных выплат на основании уведомления Учредителя управления путем ежемесячного перечисления Учредителю управления средств в установленном размере.

36. Управляющая компания не вправе:

приобретать за счет средств компенсационного фонда ценные бумаги, эмитентами которых являются брокеры и кредитные организации, с которыми Управляющая компания заключила договоры об обслуживании, а также ценные бумаги эмитентов, в отношении которых осуществляются меры досудебной санации или возбуждена процедура банкротства (наблюдения, временного (внешнего) управления, конкурсного производства) либо в отношении которых такие процедуры применялись в течение 2 предшествующих лет;

приобретать за счет средств компенсационного фонда при первичном размещении ценные бумаги, организатором выпуска и/или агентом по размещению которых она является;

безвозмездно отчуждать средства компенсационного фонда, находящиеся в доверительном управлении;

предоставлять займы за счет средств компенсационного фонда, находящихся в доверительном управлении.

37. В случае нарушения требований инвестиционной декларации к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля в связи с изменением рыночной или оценочной стоимости активов и (или) изменения в структуре собственности эмитента Управляющая компания обязана скорректировать структуру активов в соответствии с требованиями к структуре инвестиционного портфеля в течение _____ месяцев с даты обнаружения указанного нарушения.

38. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля в результате умышленных действий Управляющей компании она обязана устранить нарушение в течение _____ дней с даты обнаружения указанного нарушения. В этом случае Управляющая компания за счет собственных средств возмещает Учредителю управления ущерб, являющийся следствием нарушения установленной структуры активов и совершения сделок, произведенных для корректировки структуры активов.

39. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля в результате действий Учредителя управления Управляющая компания устраняет нарушение в течение _____ дней с даты возникновения указанного нарушения.

40. Управляющая компания не вправе использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.

Управляющая компания принимает меры по ограничению доступа к предусмотренной настоящим пунктом информации, а также исключает возможность использования ее лицами, имеющими к ней доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передачи ее третьим лицам.

41. Управляющая компания соблюдает другие требования, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами об инвестировании средств компенсационного фонда.

4. Обязанности Учредителя управления

42. Учредитель управления уведомляет в письменной форме Управляющую компанию о необходимости передачи Учредителю управления средств компенсационного фонда для компенсационных выплат не менее чем за _____ дней до момента передачи.

43. Учредитель управления уведомляет в письменной форме Управляющую компанию о прекращении (расторжении) договора об оказании специализированным депозитарием услуг, заключенного между Учредителем управления и специализированным депозитарием, в отношении средств компенсационного фонда, находящихся в доверительном управлении Управляющей компании, а также о заключении им договора с другим специализированным депозитарием, отобранным по результатам конкурса, не позднее _____ рабочих дней, следующих за соответствующим событием.

5. Необходимые расходы и вознаграждение Управляющей компании

44. Необходимые расходы Управляющей компании по инвестированию средств компенсационного фонда не могут превышать _____ процентов средней стоимости чистых активов, находившихся в ее доверительном управлении по настоящему договору, за отчетный год.

45. Необходимые расходы по инвестированию средств компенсационного фонда, вновь переданных в отчетном году Учредителем управления Управляющей компании, не могут превышать _____ процентов размера этих средств. Размер указанных расходов рассчитывается пропорционально количеству полных месяцев, в течение которых в отчетном году осуществлялось доверительное управление вновь переданными средствами компенсационного фонда.

46. Расходы, превышающие необходимые расходы, предусмотренные пунктами 44 и 45 настоящего договора, оплачиваются Управляющей компанией за счет собственных средств.

47. Расчет средней стоимости чистых активов в целях настоящего договора осуществляется путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.

При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются средства компенсационного фонда, вновь переданные Учредителем управления Управляющей компании в отчетном году.

Для целей настоящего договора отчетным годом является календарный год с _______________ по _______________ включительно.

48. Возмещение необходимых расходов Управляющей компании по инвестированию средств компенсационного фонда осуществляется путем удержания Управляющей компанией сумм фактически произведенных расходов из средств компенсационного фонда, находящихся в ее доверительном управлении.

49. Управляющая компания обязана в течение _ рабочих дней с даты поступления поручения Учредителя управления об оплате услуг специализированного депозитария перечислить специализированному депозитарию средства, указанные в поручении.

50. Размер вознаграждения Управляющей компании составляет _____ (__________) процентов величины доходов от инвестирования средств компенсационного фонда, полученных Управляющей компанией за отчетный год, и начисляется по итогам этого года.

51. Сумма вознаграждения Управляющей компании удерживается ею из денежных средств, составляющих средства компенсационного фонда, путем перевода суммы вознаграждения с соответствующего счета доверительного управления на расчетный счет Управляющей компании.

Сумма вознаграждения Управляющей компании не может быть удержана, если стоимость чистых активов, находящихся в доверительном управлении Управляющей компании по настоящему договору, уменьшилась в результате инвестирования по сравнению с предшествующим годом.

52. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года расчеты по настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения) договора на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического управления Управляющей компанией средствами компенсационного фонда в отчетном году.

6. Ответственность сторон

53. Управляющая компания несет ответственность перед Учредителем управления за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по настоящему договору.

54. Учредитель управления несет ответственность перед Управляющей компанией за убытки, причиненные им в результате неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и настоящим договором.

7. Заключительные положения

55. Договор заключен на _______________.

56. Права и обязанности сторон, предусмотренные настоящим договором, возникают с даты передачи Учредителем управления средств компенсационного фонда Управляющей компании. Датой передачи является дата зачисления средств компенсационного фонда на банковский счет Управляющей компании.

57. Настоящий договор прекращается с даты:

применения к Управляющей компании процедуры банкротства;

принятия решения о ликвидации Управляющей компании;

истечения срока действия настоящего договора.

58. Учредитель управления отказывается от исполнения настоящего договора в случае:

нарушения Управляющей компанией установленных Федеральным законом и инвестиционной декларацией требований к составу и структуре имущества, составляющего компенсационный фонд;

неоднократного неисполнения Управляющей компанией обязанностей по представлению отчетов и иной информации Учредителю управления;

неоднократного неисполнения Управляющей компанией обязанностей по передаче специализированному депозитарию копий или документов в соответствии с настоящим договором. В этом случае настоящий договор считается расторгнутым по истечении 2 месяцев с даты направления Учредителем управления Управляющей компании соответствующего уведомления.

59. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора денежные средства, входящие в состав средств компенсационного фонда, передаются Управляющей компанией Учредителю управления в течение _ рабочих дней с даты прекращения настоящего договора, а иное имущество подлежит продаже на возможно более выгодных условиях с последующей передачей Учредителю управления полученных от его продажи средств.

60. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора Учредителем управления Управляющая компания и специализированный депозитарий составляют акт сверки.

8. Адреса, реквизиты и подписи

Учредитель управления:                  Управляющая компания:
___________________________________     ___________________________________
___________________________________     ___________________________________
___________________________________     ___________________________________
_________________/_________________     _________________/_________________
               М.П.                                    М.П.

Приложения к документу:

Какие документы есть еще:

Что еще скачать по теме:

Востребованные договоры